新《證券法》在全面推行注冊(cè)制的同時(shí)，進(jìn)一步壓實(shí)了中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任。浙江證監(jiān)局歸納出券商承銷保薦業(yè)務(wù)中新增和強(qiáng)化的“六項(xiàng)法律責(zé)任”和“一項(xiàng)保護(hù)機(jī)制”提醒在轄區(qū)展業(yè)的券商及從業(yè)人員務(wù)必勤勉盡責(zé)，
當(dāng)好資本市場(chǎng)“看門人”。
“六項(xiàng)法律責(zé)任”之一：強(qiáng)化虛假陳述等行為的法律責(zé)任
保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或不履行其他法定職責(zé)的，將被處以責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，罰款金額從1-5倍提高至1-10倍；增加無(wú)業(yè)務(wù)收入或者收入不足100萬(wàn)元，處以100萬(wàn)-1000萬(wàn)元以下罰款。對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員的罰款金額從3萬(wàn)-30萬(wàn)元提高至50萬(wàn)-500萬(wàn)元。
“六項(xiàng)法律責(zé)任”之二：新增違反核查義務(wù)的法律責(zé)任
證券公司承銷證券中如違反對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的核查義務(wù)，將被處以責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處50萬(wàn)-500萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員視情節(jié)可處以最高500萬(wàn)元的罰款。
“六項(xiàng)法律責(zé)任”之三：強(qiáng)化不正當(dāng)承銷的法律責(zé)任
證券公司承銷證券中如進(jìn)行虛假的或誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)，或以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，以及其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的，將被處以責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處的罰款金額從30萬(wàn)-60萬(wàn)元提高到50萬(wàn)-500萬(wàn)元。對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員的罰款金額從3萬(wàn)-30萬(wàn)元提高到20萬(wàn)-500萬(wàn)元。
“六項(xiàng)法律責(zé)任”之四：新增混合操作的法律責(zé)任
證券公司未將證券承銷業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，混合操作的，將被處以責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處一倍以上十倍以下的罰款；無(wú)業(yè)務(wù)收入或者收入不足50萬(wàn)元，處以50萬(wàn)-500萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員處以20萬(wàn)-200萬(wàn)元以下的罰款。
“六項(xiàng)法律責(zé)任”之五：強(qiáng)化承銷非法發(fā)行證券的法律責(zé)任
證券公司承銷擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券，將被處以責(zé)令停止承銷，沒(méi)收違法所得，罰款金額從1-5倍提高到1-10倍；無(wú)業(yè)務(wù)收入或者收入不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)-1000萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可；給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員的罰款金額從3萬(wàn)-30萬(wàn)元提高到50萬(wàn)-500萬(wàn)元。
“六項(xiàng)法律責(zé)任”之六：新增直接責(zé)任人員的連帶賠償責(zé)任
新《證券法》規(guī)定因信息披露義務(wù)人信息披露存在違法違規(guī)情形致使投資者在證券交易中遭受損失的，除了繼續(xù)保留保薦人、承銷商的過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任、連帶賠償責(zé)任外，還增加了保薦人、承銷商相關(guān)直接責(zé)任人員的過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任、連帶賠償責(zé)任。
新增先行賠付機(jī)“一項(xiàng)保護(hù)機(jī)制”
新《證券法》規(guī)定，發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。
（來(lái)源：浙江證監(jiān)會(huì)、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì)）
