三十年櫛風(fēng)沐雨，三十年春華秋實。從 1990 到 2020，中國資本市場從零開始，一躍成為世界第二大資本市場，初步建立起多層次資本市場的模式，投資渠道日漸完善、投資品種日漸豐富。
資本市場廣闊的發(fā)展空間，也給了非法證券期貨活動以生長的間隙。它們花樣繁多、涉及面廣、欺騙性強、危害性大，嚴重擾亂資本市場秩序，損害著投資者利益。
理性投資，需要正確認識非法證券期貨活動，遠離陷阱，守護財富。
一、非法證券期貨活動是什么？
非法證券期貨活動是指違反《證券法》《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場所或者證券公司，設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動，設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。
二、非法證券期貨活動的主要表現(xiàn)方式
（一）非法發(fā)行證券。主要為非法發(fā)行股票，打著即將“境內(nèi)外上市”等旗號，誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括：以到境內(nèi)外上市、取得高額回報為誘餌；以社會大眾，特別是中老年人為對象；以騙取錢財為目的。
（二）非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)等。
非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，不法分子設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會員或客戶為名，以保證收益、高額回報為誘餌，非法提供證券投資分析、預(yù)測或建議，收取“會員費”、“咨詢費”、“服務(wù)費”。
非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)或者個人通過控制賬戶和開設(shè)子賬戶，接受交易指令，代理完成交易，如通過開設(shè)子賬戶等方式開展的場外配資活動等。
（三）非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式為不法分子偽造期貨平臺，誘導(dǎo)投資者炒期貨。這類平臺通常是“山寨期貨”，根本沒有真實交易，其資金接口與第三方支付機構(gòu)相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后，經(jīng)過洗錢操作，被轉(zhuǎn)移到嫌疑人控制的個人賬戶上，本質(zhì)上是一種詐騙行為。
三、非法證券期貨活動常見類型
1、“私募機構(gòu)”提供“股票內(nèi)部信息”
2、“專家”薦股和“代客操作”
3、售賣“炒股軟件”
4、代理境外證券期貨交易
5、出售“即將在境內(nèi)或境外上市的‘原始股’”
6、假冒合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站
7、以“現(xiàn)貨商品交易”名義組織期貨性質(zhì)的交易活動
四、如何識別非法證券期貨活動？
一看主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)（包括相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)），需要經(jīng)中國證監(jiān)會核準，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。可以通過證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員信息，或者向當?shù)刈C監(jiān)局核實相關(guān)機構(gòu)和人員信息。
二看營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”，誘騙投資者。證券期貨交易是有風(fēng)險的，不可能穩(wěn)賺不賠。合法的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是不能這么做的。風(fēng)險告知絕不僅是流程要求。
三看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。可通過證監(jiān)會網(wǎng)站等相關(guān)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢網(wǎng)站備案和服務(wù)器所在地，識別不正規(guī)網(wǎng)站。
四看收款賬號。合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當格外謹慎，如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構(gòu)名稱不符，需果斷拒絕。
